哥哥去 突发！好意思国证监会动手！多家知名评级机构被罚
发布日期：2024-09-06 11:25 点击次数：124
多家知名评级机构被罚！哥哥去
券商中国记者获悉，当地时刻9月3日，穆迪、标普环球、惠誉评级等6家评级机构，被好意思国证监会（SEC）罚金超4900万好意思元。其中，穆迪、标普环球均被罚金2000万好意思元，惠誉评级被罚800万好意思元。
而在此之前，好意思国已罕有十家金融机构被罚。为何SEC会对这些公司首先？
好意思国证监会处罚6家评级机构
好意思国证监会9月3日晓喻对6家评级机构冷落指控，原理是这些公司相等职工在珍视和保存电子通讯方面存在首要造作。上述评级机构承认，他们的行径违犯了联邦证券法的纪录保存规则，并开心支付卓著4900万好意思元的统一民事罚金，以惩办这些违游记径。
这6家遭处罚的评级机构区分是：穆迪投资者功绩公司、标普环球评级、惠誉评级、HRRatingsde Mexico、A.M.Best和Demotech。好意思国证监会称，穆迪和标普环球开心各自支付2000万好意思元，惠誉评级开心支付800万好意思元，A.M.Best将支付100万好意思元，HRRatingsdeMexico开心支付25万好意思元，Demotech将支付10万好意思元。
好意思国证监会称，除A.M.Best和Demotech外，每乡信用评级机构皆必须聘任别称合规护士人。A.M.Best和Demotech在注册信用评级机构早期就为驯服纪录保存要求作念出了首要贫困，并以其他相貌谐和了好意思国证券往还委员会的拜谒，因此，把柄息争条目，他们将不需要聘任合规护士人。
好意思国证监会司法部门副主任Sanjay Wadhwa默示：“咱们一再看到未能保管和保存必要的纪录哥哥去，可能会繁忙责任主谈主员确保公司驯服其义务的能力，也繁忙委员会根究那些未引申这些义务东谈主包袱的能力，而这时常会以葬送投资者的利益为代价。”Sanjay Wadhwa称，“在今天的手脚中，委员会再次明确默示，贫困驯服并以其他相貌谐和责任主谈主员拜谒的公司将赢得切实利益。”
据了解，6家评级公司皆被指控违犯了《好意思国1934年证券往还法》干系规则，除了经济处罚外，每乡信用评级机构还被责令罢手并罢手改日违犯这些规则的行径，并受到攻讦。被大叫保留合规护士人的4家公司已开心，除其他事项外，对其与保留职工个东谈主诞生上的电子通讯干系的计策和才气，以及各自惩办职工不驯服这些计策和才气的框架进行全面审查。
数十家金融机构被罚
券商中国记者关爱到，就在20天前，好意思国证监会对26家金融机构处以罚金，原因亦然它们未能保存纪录，主如若与职工使用短信和Whats App等即时通讯期骗才气干系。
当地时刻8月13日，好意思国证监会晓喻对26家金融机构冷落指控，原因是这些公司相等职工多量且恒久未能珍视和保存电子通讯纪录。这些公司承认其行径违犯了联邦证券法的纪录保存规则，开心支付3.93亿好意思元的统一民事罚金。
这次被处罚的金融机构中，有多家知名企业。其中，Ameriprise Financial、Edward Jones、LPLFinancial LLC、Raymond James Financial等公司将各自支付5000万好意思元以与好意思国证监会齐全息争。此外，加拿大皇家银行旗下一个单元将支付4500万好意思元，多伦多谈明银行、Truist Financial Corp.和纽约梅隆银行等机构也开心受罚。
好意思国证监会司法部主任Gurbir S.Grewal在一份声明中默示，“针对20多家公司的司法手脚反馈出，咱们仍然接力于确保驯服联邦证券法例的纪录要求，这关于投资者保护和市集运作邃密至关遑急。”他进一步指出，SEC将不绝加大监管力度，对任何违犯证券法例的行径进行严厉打击。
好意思国证监会默示，SEC的每项拜谒皆揭示了这些公司多量且恒久使用未经批准的通讯依次，称为非渠谈通讯。正如SEC的大叫中所述，这些公司承认，在干系手艺，他们的职工发送和收受了非渠谈通讯，这些通讯是证券法要求保留的纪录。未能珍视和保存所需的纪录从而褫夺了SEC在拜谒中的这些通讯。这些失败触及多个级别的照料东谈主员，包括垄断和高档照料东谈主员。
这次拜谒发祥于SEC关于金融机构里面通讯纪录的严格审查。SEC发现，好多公司在平常运营中未能有用保留职工的电子通讯纪录，包括在Whats App等即时通讯平台上的对话本色。这些纪录时常包含遑急的业务信息和市集敏锐信息，关于监管机构来说具有极高的价值。然则，由于部分公司的武断或有益忽视，这些纪录未能得到妥善保存，给监监责任带来了极大的困扰。
业内东谈主士称，SEC的这一处罚决定不仅是对违纪金融机构的严厉刑事包袱，更是对扫数这个词金融行业的一次遑急警示。它教唆扫数金融机构必须严格驯服证券法例的各项要求，切实引申好纪录保存和信息泄露的义务。独一这么，才能确保金融市集的健康结识和投资者的正当权利得到有用保护。
此前，大型投行摩根大通也被罚金上亿好意思元。2021年12月，好意思国证监会晓喻对摩根大通旗下的摩根大通证券处以1.25亿好意思元的罚金，因为其职工通过使用其他音讯功绩渠谈究诘业务，未能引申《证券往还法》中的纪录和诠释要求。
好意思国证监会默示，摩根大通证券至少在2018年1月至2020年11月手艺出现了“大畛域的恒久造作”，其职工、垄断和司理使用通讯软件、私东谈主电邮和个东谈主电话究诘投资业务，未能正确纪录并诠释其业务畛域内的疏通经由，遮盖联邦纪录法律。好意思国证监会称，摩根大通承认不当行径并开心息争公约，上交罚金。
快播三级电影另外，2023年8月，好意思国证监会对10家经纪往还商和1家双重注册的经纪往还商和投资护士人公司冷落指控，原因是这些公司相等职工在珍视和保存电子通讯方面存在平凡和恒久的造作，常常通过个东谈主诞生上的多样音讯平台（包括iMessage、Whats App和Signal）就老板的业务进行疏通。
这些公司承认了好意思国证监会列出的事实哥哥去，他们承认我方的行径违犯了好意思国联邦证券法的纪录保存条目，开心支付总共2.89亿好意思元的罚金进行息争，并已开动改良其合规计策和才气，以惩办这些违游记径。其中，富国银行旗下子公司开心向好意思国证监会支付1.25亿好意思元，法国巴黎银即将支付3500万好意思元。与此同期，好意思国商品期货往还委员会默示，这两家银即将因其滋生品经纪部门的近似违游记径区分支付7500万好意思元。其他开心息争的驰名公司还包括蒙特利尔银行、瑞穗金融集团和法国兴业银行的子公司等。